Регулятори США просувають остаточні рішення проти колишніх керівників FTX, визначаючи судові заборони, заборони та висновки про шахрайство, пов'язані з неналежним використанням коштів клієнтів.
Комісія з цінних паперів і бірж США наблизилася до закриття своїх FTX примусових дій. Тому запропоновано консенсусні рішення проти вищих керівників, причетних до краху біржі. Отже, подання підсилюють теми відповідальності після невдачі 2022 року. Крім того, справи підкреслюють постійні бар'єри для керівних посад у публічних компаніях.
SEC деталізує остаточні рішення проти інсайдерів FTX
Згідно з SEC, заяви були подані до федерального суду Нью-Йорка. Відповідачами є Керолайн Еллісон, Гері Ван та Нішад Сінгх. У минулому Еллісон очолювала Alameda Research, а Ван був головним технологічним директором FTX. Сінгх працював співпровідним інженером під час зростання платформи.
За схваленням суду троє прийняли постійні судові заборони проти шахрайства. Крім того, кожен погодився на п'ятирічні обмеження на основі поведінки. Проте покарання відрізняються залежно від ролі. Еллісон прийняла десятирічну заборону на посаду керівника та директора. Тим часом Ван і Сінгх погодилися на восьмирічні заборони.
Пов'язане читання: Crypto News: Керолайн Еллісон з FTX звільнена після 11 місяців за ґратами
Крім того, SEC стверджувала про грубе неналежне використання коштів клієнтів. Регулятори заявили, що Alameda отримала спеціальні привілеї, які не бачили інвестори. Зокрема, контроль ризиків був вимкнений для рахунків Alameda. Отже, активи клієнтів нібито використовувалися для фінансування торгівлі, інвестицій та позик керівникам.
Крім того, скарги стверджували, що FTX зібрала понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів. Ці зусилля проводилися з травня 2019 року по листопад 2022 року. Інвесторам сказали, що активи все ще захищені автоматизованими заходами безпеки. Насправді, згідно з заявами регуляторів, це виявилося суттєво хибним.
Негрошові врегулювання позначають завершальну фазу справи
Важливо, що врегулювання не передбачають подальших грошових штрафів. Натомість вони зосереджені на обмеженнях поведінки та майбутній відповідності. SEC заявила, що тут не було залучено відшкодування або цивільних штрафів. Проте для остаточного затвердження потрібне схвалення суду.
Крім того, дії супроводжуються співпрацею у пов'язаних кримінальних провадженнях. Кожен з керівників раніше визнав себе винним. Ці визнання охоплювали багатомільярдне шахрайство у краху FTX. Тому цивільні результати відповідають ширшим зусиллям щодо відповідальності.
Нарешті, справа підкреслює триваючий контроль криптовалютних ринків. Регулятори продовжують наголошувати на контролі управління та прозорості. Оскільки примусове виконання просувається вперед, фірми переглядають рамки відповідності. Отже, рішення FTX можуть вплинути на майбутні галузеві рішення.
Згідно з заявами, SEC подала початкові скарги наприкінці 2022 року. Дії проти Еллісон і Вана відбулися в грудні. Сінгх був обвинувачений у лютому 2023 року. У сукупності сам графік свідчить про стійку регуляторну увагу після краху.
Крім того, агентство заявило, що зміни програмного забезпечення дозволили перенаправлення коштів. Ван і Сінгх нібито написали код, який дозволив переказ. Еллісон нібито використовувала перенаправлені активи для торгівлі. Тому SEC пояснила захист клієнтів як ілюзорний.
Тим часом Південний округ Нью-Йорка залишається в центрі криптовалютного примусового виконання. Суди там головують над низкою резонансних справ. Отже, результати встановлюють очікування керівників по всій країні. Спостерігачі очікують жорсткішого нагляду після повторних невдач ринку.
Зрештою, консенсусні рішення позначають завершальний етап цієї глави. Проте регуляторний тиск на біржі та фонди триває. Серед інвесторів зростає попит на гарантії та прозорість. Оскільки пам'ять про крах залишається, недоліки відповідності мають довгострокові наслідки для довіри керівництва та довіри до ринків.
Джерело: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
