SEC 與 CFTC 以協調協議結束加密貨幣監管爭議

關鍵要點:

• 美國 SEC 和 CFTC 簽署了諒解備忘錄,以協調監管並終結美國市場長期存在的監管權爭奪戰。
• 新協議旨在明確加密貨幣監管並減少交易所和中介機構的重複規則。
• 兩機構將共享數據、舉行聯合會議,並協調審查、執法和市場監控。

SEC 和 CFTC 已達成正式協調協議,以協調美國金融市場(包括數位資產)的監管監督。兩機構簽署了更新版諒解備忘錄,旨在減少監管分散並改善規則制定、市場監督和執法方面的合作。

SEC 和 CFTC 採取行動協調監管並終結監管衝突

該協議標誌著證券交易委員會和商品期貨交易委員會之間更緊密合作邁出了一步。官員表示,該框架旨在為市場參與者設定更明確的監管預期、支持合法創新並維護市場誠信。

在公開聲明中,SEC 主席 Paul Atkins 表示,新安排標誌著兩機構之間長期存在的監管衝突的終結。他表示,協調定義、協調監督和共享資訊將提高跨證券和衍生品市場營運公司的清晰度。

SEC 和 CFTC 加強跨機構合作 | 來源: X

Atkins 寫道——「SEC 和 CFTC 之間的地盤爭奪戰、重複註冊和不同監管的時代已經結束。」

兩機構宣布了這項倡議,並附有概述協議範圍和兩監管機構將採取的協調監督運作步驟的資訊表。

SEC 和 CFTC 擴大加密貨幣監管合作

更新的框架強烈強調加密貨幣監管和不斷發展的金融科技方面的合作。監管機構表示,該協議將有助於建立反映現代市場日益複雜性的監管結構。

根據該備忘錄,SEC 和 CFTC 將共同努力,通過聯合解釋和協調規則制定來明確產品定義。此步驟旨在減少關於哪些金融產品屬於證券或商品監管範圍的不確定性。

官員還概述了現代化清算、保證金和抵押品要求管理框架的計劃。這些變化旨在確保監管標準與技術發展保持同步。

另一個目的是最大限度地減少由兩機構註冊的公司之間的運作摩擦。根據協議,擁有兩個或更多註冊的交易所、交易場所和中介機構應受到減少重複監管要求的約束。

該備忘錄進一步建議為加密資產建立符合目的的監管框架。監管機構聲稱,這一做法將有助於合法創新並維護現有的投資者和客戶保護。

同時,兩機構還將簡化監管報告要求。這旨在簡化在任一監管制度下營運的中介機構的交易數據、資金報告和披露。

SEC 和 CFTC 建立聯合監督協調框架

該協議概述了幾項運作程序,這些程序將指導兩機構之間的持續合作。

首先,SEC 和 CFTC 的代表將舉行定期會議,討論新出現的監管問題。這些討論旨在及早識別潛在問題並解決影響共同管轄權的事項。

其次,在調查共同監管利益問題時,兩監管機構同意應要求共享數據。該備忘錄指出,資訊交流可能涉及特定事件、市場事件或更廣泛的監督事項。

第三,當出現可能影響另一機構監管利益的問題時,兩機構將提供事先通知。當涉及屬於兩個管轄範圍的產品、實體或市場的發展時,這些通知將適用。

該框架還包括跨培訓計劃。每個機構的工作人員將參加旨在提高對另一監管機構職責和權限理解的培訓計劃。

執法、審查和風險監控協調

SEC 和 CFTC 還詳細說明了協調將如何適用於審查、執法行動和經濟分析。

兩機構將協調對受兩種監管制度約束的公司的審查。監管機構還可以聯合協調審查並傳播監督結果,以防止重複審查。

執法部分與提高一致性和效率有關。每個機構在進行適當諮詢時也會考慮其對應機構,同時保持個別監管機構的獨立權限。

經濟分析和市場監控也在該備忘錄的涵蓋範圍內,監管機構在可能的情況下尋求其監控系統之間的實際互操作性,以加強加密貨幣監管。

本文《SEC 和 CFTC 通過協調協議終結加密監管爭議》首次發表於 The Coin Republic。