Bithumb面臨FIU處罰；罰款可能超過Upbit的352億韓元
南韓金融情報單位（FIU）已向Bithumb發出初步通知，提議因反洗錢（AML）和認識你的客戶（KYC）缺失而部分停業六個月，包括涉嫌與未在韓國註冊的海外虛擬資產服務提供商（VASPs）進行交易，以及客戶盡職調查不足，例如身份和地址查核薄弱。據Financial News報導，金錢處罰被描述為可能達到「數百億」韓元，並可能超過對Upbit施加的352億韓元（https://en.fnnews.com/news/202603091908367363?utm_source=openai）。
就規模而言，Coin Edition發布的估計顯示，罰款可能達到500億韓元（約3,650萬美元），具體取決於通過審查確認的違規範圍。這些數字將使Bithumb的處罰明顯高於Upbit的處罰，儘管結果仍取決於制裁審查程序（https://coinedition.com/south-korea-to-suspend-bithumb-for-6-months-over-kyc-gaps/?utm_source=openai）。
監管機構為何指出AML/KYC違規和未註冊VASP交易
此案的核心是監管機構標記的客戶盡職調查合規漏洞，包括身份驗證和地址查核，以及與缺乏國內註冊的海外VASPs相關的交易。這些缺陷增加了非法資金流動的風險，並違反了評估交易對手監管狀況的義務。
這些風險因素通常會引發更嚴格的審查，因為它們削弱了旨在檢測和阻止洗錢的控制措施。當涉及未註冊的交易對手時，國內當局無法依賴本國管轄區的監管，從而擴大了風險敞口。
據AML Network報導，業界觀察人士將被指控的違規行為描述為嚴重，並表示正在考慮的金錢處罰數額巨大，可能超過Upbit之前的罰款（https://amlnetwork.org/aml-news/bithumb-faces-six-month-suspension-as-korean-regulators-cite-serious-aml-breaches/?utm_source=openai）。
法律學者認為，在做出任何最終決定之前，討論基於許可證的措施是監管關注的強烈信號。金融法教授Park Ji-hoon透過MEXC.com表示：「基於許可證的制裁是『核選項』，僅用於顯示出系統性失敗或故意不當行為的交易所」（https://www.mexc.com/news/668341?utm_source=openai）。
六個月部分停業對用戶可能意味著什麼
如果實施，部分停業可能會在一定期間內限制某些業務線，而其他業務線繼續運營，具體範圍將在最終決定中確定。在停業期間，用戶可能會遇到更嚴格的註冊檢查或服務限制，具體取決於監管機構指定的條款。
營運連續性將取決於審查確定的受制裁活動。預計在任何官方通知中將進一步明確哪些服務暫停以及哪些服務仍可使用。
制裁審查程序、時間表以及挑戰可能如何進行
此案的制裁正在通過正式審查程序進行。在任何處罰生效之前，預計委員會審查將評估調查結果、提議的措施和相稱性，之後可能確認最終決定。報告中未說明潛在挑戰機制的公開細節。
FIU和FSC在制裁審查委員會決定中的角色
據首爾經濟日報報導，FIU發出了初步通知，並準備召集制裁審查委員會作為程序的一部分（https://en.sedaily.com/news/2026/03/09/south-koreas-fiu-notifies-bithumb-of-6-month-partial?utm_source=openai）。金融服務委員會（FSC）與FIU一起被引用為監管機構，表明可能存在營運限制和重大金錢罰款。
從初步通知到最終制裁的預期順序
預期順序從初步通知到制裁審查委員會審議，然後如果確認，到最終制裁。正在考慮的措施包括數百億韓元的金錢處罰和六個月的部分停業。
關於Bithumb罰款的常見問題
南韓監管機構在Bithumb引用了哪些AML/KYC缺失？
客戶盡職調查不足、身份驗證和地址查核，以及涉嫌與未在韓國註冊的海外VASPs進行交易。
Bithumb是否會面臨六個月的部分停業，何時開始？
已提議六個月的部分停業。任何開始日期將取決於制裁審查委員會的結果和隨後的確認。
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來源：https://coincu.com/news/bithumb-faces-fiu-sanctions-after-notice-over-aml-kyc/
